Kapitalbeschaffung in Europa unter einem BaFin-beaufsichtigten regulatorischen Dach — ohne eigenes Wertpapierinstitut. substnz liefert den WpIG-Rahmen, das Passporting und die Compliance-Infrastruktur, damit Sie sich auf Mandate und Investoren konzentrieren können.
substnz Capital Partners GmbH ist ein BaFin-beaufsichtigtes Wertpapierinstitut mit Sitz in Hamburg, im BaFin-Register unter der Nummer 157452 geführt. Die Gesellschaft ist nach dem Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG) für Anlagevermittlung und Anlageberatung zugelassen und passportiert nach MiFID II in 18 EWR-Märkte. Unabhängige Placement Agents können als vertraglich gebundene Vermittler unter der Lizenz und Haftung von substnz tätig werden; Vom Erstgespräch bis zur Betriebsbereitschaft: 7 bis 12 Wochen, wenn der gebundene Vermittler in Deutschland ansässig ist, und 10 bis 16 Wochen, wenn er in einem anderen EWR-Staat ansässig ist. Beides sind Best-Case-Zeiträume, und die Frist beginnt, sobald Ihre Due-Diligence-Unterlagen vollständig sind.
Eine eigene WpIG-Lizenz zu erhalten und zu führen ist kapitalintensiv, operativ anspruchsvoll und passportiert nicht über Nacht in ganz Europa. Für unabhängige Placement Agents mit Fokus auf alternative Investments bietet das Modell des gebundenen Vermittlers einen pragmatischen Weg: Sie behalten die Steuerung über Mandate und Investorenbeziehungen, während ein lizenziertes Wertpapierinstitut das regulatorische Dach, das aufsichtsrechtliche Reporting und den europäischen Marktzugang stellt.
Bei substnz arbeiten wir ausschließlich mit Profis zusammen, die professionelle und institutionelle Kunden betreuen. Sie bringen Netzwerk und Umsetzung ein; wir liefern die Registrierung im zuständigen Vermittlerregister, laufende Compliance und Infrastruktur, damit Sie mit der Reichweite größerer Vertriebsplattformen mithalten können.
Sie agieren als gebundener Vermittler unter der WpIG-Lizenz von substnz, registriert in dem Land, in dem Sie ansässig sind. Ihre Tätigkeit wird im Rahmen von Anlagevermittlung und -beratung gegenüber professionellen Kunden beaufsichtigt.
Qualifizierte Investoren in 18 EWR-Rechtsordnungen über eine passportierte Struktur bedienen — ohne dass das Institut in jedem Markt eine eigene lizenzierte Gesellschaft gründet. Die Registrierung als gebundener Vermittler folgt weiterhin dem Land, in dem Sie ansässig sind.
Transparente kommerzielle Konditionen für unabhängige Agenten. Behalten Sie einen größeren Anteil dessen, was Sie generieren, mit einer Gebührenstruktur, die Ihre Rolle als Originator und Beziehungsinhaber abbildet.
Sie wählen Sponsoren und Produkte, die zu Ihrem Netzwerk passen. Kundenbeziehungen und Deal-Pipelines bleiben Ihre; substnz tritt Ihnen gegenüber Investoren nicht als Konkurrent auf.
Zugang zu Investoren-CRM, Pipeline-Tracking, virtuellen Datenräumen und Abrechnungstools, die professionelle Fundraising-Prozesse durchgängig unterstützen.
Regulatorisches Reporting, AML/KYC-Steuerung und Schnittstellen zur Aufsicht werden von substnz als lizenzierter Träger wahrgenommen, damit Sie sich auf Origination und Execution konzentrieren können.
Wir stimmen Ihre Erfahrung, Zielmärkte und typischen Transaktionsfluss mit unserem Risiko- und Verhaltensrahmen ab.
Eignungsprüfung, Policies und vertragliche Regelungen werden im Einklang mit BaFin-Anforderungen und internen Compliance-Standards abgeschlossen.
substnz registriert Sie als gebundenen Vermittler in dem Land, in dem Sie ansässig sind. Ist das Deutschland, erscheinen Sie im öffentlichen BaFin-Register. Nach Abschluss der Formalitäten können Sie die regulierte Tätigkeit aufnehmen.
Sie erhalten Plattformzugang, Übergabe operativer Abläufe und fortlaufende Compliance-Unterstützung beim Skalieren Ihrer Platzierungspraxis.
Erfahrene unabhängige Placement Agents und Boutique-Platzierer, die Kapital für alternative Anlagestrategien in Private Markets einwerben.
Ehemalige Leiter Vertrieb, Capital Formation und Senior Fundraiser, die Autonomie und europäische Reichweite ohne den Overhead einer eigenen WpIG-Institution suchen.
Das Modell ist nicht für Privatanlageberatung, Massenmarkt-Vertrieb oder für Firmen gedacht, die aus strategischen Gründen selbst als benannte regulierte Gegenpartei auftreten müssen.
Wenn Ihr Geschäftsmodell auf Verwahrung von Kundenvermögen, Eigenhandel oder darauf basiert, substnz als Produktmarke zu vermarkten, anstatt als gebundener Vermittler unter einem Principal zu agieren, kann eine andere regulatorische Ausgestaltung sinnvoller sein.
Nein. Als gebundener Vermittler von substnz erbringen Sie Anlagevermittlung und verwandte Leistungen unter unserer WpIG-Lizenz und unserer regulatorischen Verantwortung im Rahmen des Gebundenenvermittler-Regimes und Ihrer Registrierung bei der BaFin.
substnz Capital Partners GmbH ist das lizenzierte Wertpapierinstitut. Sie handeln im vereinbarten Rahmen in unserem Auftrag mit klarer Zuordnung von Pflichten zu Information, Dokumentation und Kundeneinordnung.
Ja. Sie behalten die Hoheit über Ihre Investorenbeziehungen und entscheiden, welche Sponsoren und Transaktionen zu Ihrem Netzwerk passen — innerhalb unserer Risikotragfähigkeit und Produktgovernance. Kommerzielle Konditionen werden transparent beim Onboarding vereinbart.
Vom Erstgespräch bis zur Betriebsbereitschaft: 7 bis 12 Wochen, wenn der gebundene Vermittler in Deutschland ansässig ist, und 10 bis 16 Wochen, wenn er in einem anderen EWR-Staat ansässig ist. Beides sind Best-Case-Zeiträume, und die Frist beginnt, sobald Ihre Due-Diligence-Unterlagen vollständig sind.
Sie bleiben für sachliche, verständliche und nicht irreführende Kommunikation mit Ihren professionellen Kunden sowie für die tägliche Transaktionsumsetzung gemäß vereinbarter Prozesse verantwortlich. substnz trägt die Compliance auf Institutebene, das Reporting gegenüber Aufsichtsbehörden soweit erforderlich sowie die regulatorische Infrastruktur für das Passporting.
Wenn Sie ein etablierter Placement-Professional sind und eine regulatorische Heimat in Deutschland mit EWR-Reichweite prüfen, freuen wir uns auf ein vertrauliches Gespräch.