Tied Agent as a Service bündelt BaFin-Lizenz, MiFID-II-Passporting, Compliance-Operations und Fundraising-Plattform in einem Paket. Sie konzentrieren sich auf Investoren und Mandate. Wir betreiben die regulatorische Schicht.
Tied Agent as a Service (TAaaS) ist ein produktisiertes Modell, bei dem ein BaFin-beaufsichtigtes Wertpapierinstitut die Lizenz, die Compliance-Operations, die aufsichtliche Schicht und die Technologieplattform bereitstellt, die für die Tätigkeit als vertraglich gebundener Vermittler nach MiFID II erforderlich sind. substnz Capital Partners bietet TAaaS für qualifizierte Platzierungsprofis und Asset Manager, die regulierte europäische Distribution benötigen, ohne ein eigenes Wertpapierinstitut aufzubauen. Vom Erstgespräch bis zur Betriebsbereitschaft: 7 bis 12 Wochen, wenn der gebundene Vermittler in Deutschland ansässig ist, und 10 bis 16 Wochen, wenn er in einem anderen EWR-Staat ansässig ist. Beides sind Best-Case-Zeiträume, und die Frist beginnt, sobald Ihre Due-Diligence-Unterlagen vollständig sind.
Als gebundener Vermittler unter MiFID II zu arbeiten ist mehr als ein Vertrag. Sie brauchen ein reguliertes Wertpapierinstitut mit den passenden BaFin-Erlaubnissen, einen Compliance-Stack, der WpIG- und ESMA-Standards tatsächlich erfüllt, eine Aufsicht, die einer Prüfung standhält, und das operative Werkzeug für den Mandatsalltag. Das selbst aufzubauen dauert Jahre und bindet Kapital. Stückweise zusammenzukaufen lässt Lücken.
Tied Agent as a Service bündelt diesen Stack in einer einzigen, abonnementsartigen Beziehung. Die substnz Capital Partners hält die BaFin-Lizenz, betreibt Compliance- und Aufsichtsfunktion, managt das MiFID-II-Passporting in den EWR und stellt die Fundraising-Plattform. Sie agieren als registrierter gebundener Vermittler auf dieser Infrastruktur. Die Registrierung sitzt in dem Land, in dem Sie ansässig sind.
Formale Eintragung im öffentlichen Register für gebundene Vermittler des Landes, in dem Sie ansässig sind, unter der substnz Capital Partners GmbH (Register 157452). Ist das Deutschland, führt die BaFin das Register. Vom ersten Tag an regulatorisch sichtbar.
Unsere Lizenz ist in 17 weitere EWR-Märkte passportiert. Sie bedienen professionelle und institutionelle Investoren europaweit in einem einheitlichen institutsweiten Rahmen, ohne eine zweite Wertpapierinstitutszulassung. Die Registrierung als gebundener Vermittler und Meldungen im Aufnahmestaat gelten weiterhin am Sitz.
AML/KYC, Kundenklassifizierung, Conflicts Management, Transaktionsüberwachung, Aufsichtsmeldungen, Aktenführung. Betrieben von unserer Compliance-Funktion unter BaFin-Aufsicht.
Wir übernehmen die rechtliche Verantwortung für Ihre Tätigkeit als gebundener Vermittler im Haftungsdach-Modell. Prüfungen, Aufsichtskorrespondenz und laufende Überwachung liegen bei uns.
Investoren-CRM, Pipeline-Tracking, virtuelle Datenräume, Rechnungsstellung, GP-/Strategie-Management, Onboarding-Workflows. Im Standard enthalten; Nutzung ist optional.
Fit-and-Proper-Assessment, Vertrag, interne Prozesse, Plattform-Setup und Registrierung als gebundener Vermittler, End-to-End begleitet. Vom Erstgespräch bis zur Betriebsbereitschaft: 7 bis 12 Wochen, wenn der gebundene Vermittler in Deutschland ansässig ist, und 10 bis 16 Wochen, wenn er in einem anderen EWR-Staat ansässig ist. Beides sind Best-Case-Zeiträume, und die Frist beginnt, sobald Ihre Due-Diligence-Unterlagen vollständig sind.
substnz ist das lizenzierte Wertpapierinstitut. BaFin-Zulassung, Kapitalanforderungen, aufsichtsrechtliches Reporting und Aufsichtsdialog liegen bei uns.
AML/KYC, Kundenklassifizierung, Conflicts Management, regulatorisches Reporting, Aktenführung und die Aufsichtsfunktion laufen über uns mit definierten SLAs.
Fundraising-Plattform, MiFID-II-Passporting in 18 EWR-Märkte und der regulatorische Rahmen, der Ihre Arbeit standardmäßig grenzüberschreitend macht.
Ihr Investorennetzwerk bleibt Ihres. Ihre Mandate bleiben Ihre. Sie entscheiden, was Sie platzieren und wie Sie es im vereinbarten regulatorischen Rahmen positionieren.
Origination, Investorengespräche, Fundraising, laufende Beziehungspflege. Die substanzielle Kapitalmarktarbeit, die Ihr Geschäft treibt.
Erfahrene Platzierungsprofis, die eine Bank oder große Plattform verlassen und unabhängig arbeiten wollen, ohne ein eigenes Wertpapierinstitut aufzubauen.
Asset Manager mit eigenem Vertriebsteam, die eine glaubwürdige, BaFin-beaufsichtigte regulatorische Heimat suchen — statt alles über einen AIFM oder einen Dritt-Broker-Dealer zu leiten.
Kapitalbeschaffungs-Boutiquen und Family-Office-nahe Setups, die MiFID-II-Abdeckung in Europa brauchen, aber Kosten und Dauer einer eigenen WpI-Zulassung nicht rechtfertigen können.
Es ist dasselbe zugrunde liegende Modell. Diese Seite beschreibt es als produktisierten Service — ein gebündeltes Paket mit definiertem Umfang, definiertem Onboarding und definiertem Betrieb. Die /tied-agent-Seite konzentriert sich auf die breitere Wertversprechen und Ökonomie.
Nein. Sie agieren unter der Wertpapierinstitutslizenz von substnz als registrierter gebundener Vermittler. Lizenz, Kapitalanforderungen und aufsichtsrechtliche Pflichten liegen bei substnz.
Vom Erstgespräch bis zur Betriebsbereitschaft: 7 bis 12 Wochen, wenn der gebundene Vermittler in Deutschland ansässig ist, und 10 bis 16 Wochen, wenn er in einem anderen EWR-Staat ansässig ist. Beides sind Best-Case-Zeiträume, und die Frist beginnt, sobald Ihre Due-Diligence-Unterlagen vollständig sind. Der genaue Verlauf hängt zusätzlich von Hintergrund, Dokumentenqualität und Sauberkeit der Fit-and-Proper-Akte ab.
substnz ist in 18 EWR-Märkte passportiert, darunter Deutschland, Österreich, Frankreich, Italien, Luxemburg, Niederlande, Spanien, Polen und die Nordics. Die vollständige Marktliste klären wir im Onboarding.
Zwei Modelle: Fixfee-Setup (Onboarding-Kosten + feste laufende Gebühr) oder vollständig aligned Revenue-Share (nur Onboarding-Kosten, Ökonomie an Kapitalakquise gekoppelt). Konkrete Zahlen besprechen wir im Gespräch. Siehe /konditionen.
Vermittlerbeziehungen sind keine Lock-ins. Die vertraglichen Exit-Bedingungen werden im Vorhinein definiert; Ihre Kundenbeziehungen bleiben durchgehend Ihre. Die BaFin-Abmeldung handhaben wir sauber.
Erzählen Sie uns von Ihrem Hintergrund, Zielmärkten und Mandats-Pipeline. Wir gehen mit Ihnen das Onboarding unter substnz End-to-End durch.