Fundraising-Infrastruktur bedeutet alles, was Sie rund um die eigentliche Kapitalakquise brauchen: Lizenz, Aufsicht, Passporting, Compliance, Technologie. Wir stellen das als eine integrierte Schicht bereit, damit Placement-Teams und Asset Manager sich auf Investoren und Mandate konzentrieren können.
Fundraising-Infrastruktur für alternative Investments ist das regulierte, operative und technologische Fundament, das für die Kapitalakquise in Europa erforderlich ist. In der Regel umfasst sie eine MiFID-II-Wertpapierinstitutslizenz, Aufsichts- und Compliance-Operations, MiFID-II-Passporting in den EWR sowie eine investorenseitige Fundraising-Plattform. substnz Capital Partners stellt diesen Stack als integrierten Service für Placement Agents, Kapitalbeschaffungs-Boutiquen und Asset Manager bereit, die alternative Investmentfonds (Immobilien, Infrastruktur, Private Equity, Venture Capital, Private Credit, Secondaries) an professionelle Investoren vertreiben.
Kapital für einen alternativen Investmentfonds in Europa zu beschaffen ist regulierte Tätigkeit. Ein zugelassener EU-Manager darf eigene Fonds im Rahmen der AIFMD vermarkten. Sobald die Kapitalbeschaffung von jemand anderem als dem Manager erbracht wird, braucht diese Person eine eigene Erlaubnis oder muss unter einem lizenzierten Wertpapierinstitut arbeiten. Sie brauchen außerdem das operative Rückgrat: Compliance, Aufsichtsfunktion, Investoren-Onboarding, Aktenführung, regulatorisches Reporting.
Und dann brauchen Sie die Software für den Alltag. Investoren-CRM, Pipeline-Tracking, Datenräume, Gebührenverfolgung, GP-/Strategie-Management. Die Infrastruktur, die Beziehungen in abgeschlossene Commitments verwandelt.
substnz kombiniert alle drei Schichten in einem Angebot: regulatorisch, operativ, technologisch. Placement-Profis schließen sich als gebundene Vermittler unter unserer BaFin-Lizenz an. Asset Manager können ihr Vertriebsteam im selben Rahmen arbeiten lassen. Beide erhalten paneuropäische Reichweite, ohne den darunterliegenden Stack selbst zu bauen oder zu kaufen.
BaFin-Wertpapierinstitutslizenz. MiFID-II-Passporting in 18 EWR-Märkte. Eintragung als gebundener Vermittler. Haftungsdach. Compliance-Operations inkl. AML/KYC, Kundenklassifizierung, Conflicts, regulatorisches Reporting.
Spezialisierte Fundraising-Plattform: Investoren-CRM, Pipeline mit eigenen Stages, virtuelle Datenräume, Rechnungsstellung und Gebührenverfolgung, GP-/Strategie-Management, Onboarding-Workflows. Speziell für Private-Capital-Placement.
Eine regulatorische Heimat, paneuropäischer Marktzugang. Bedienen Sie professionelle und institutionelle Investoren in Deutschland, Österreich, Frankreich, Italien, Polen, den Nordics, Benelux und Iberien unter einer Lizenz.
Immobilien, Infrastruktur, Private Equity, Venture Capital, Private Credit, Secondaries, Co-Investments. Der Fokus liegt auf Alternatives. Wir können auch den UCITS-Vertrieb an professionelle Kunden abdecken, sofern Investoren als professionelle Kunden nach MiFID II qualifizieren.
Fit-and-Proper-Assessment, Eintragung als gebundener Vermittler im Land der Ansässigkeit, interne Prozesse, Plattform-Setup und End-to-End-Begleitung. Vom Erstgespräch bis zur Betriebsbereitschaft: 7 bis 12 Wochen, wenn der gebundene Vermittler in Deutschland ansässig ist, und 10 bis 16 Wochen, wenn er in einem anderen EWR-Staat ansässig ist. Beides sind Best-Case-Zeiträume, und die Frist beginnt, sobald Ihre Due-Diligence-Unterlagen vollständig sind. Laufende aufsichts- und compliance-seitige Begleitung.
Zwei klare ökonomische Modelle: Fixfee oder vollständig aligned Revenue-Share. Keine versteckten Kosten, keine opaken Sub-Arrangements. Behördengebühren eines Aufnahmemarkts reichen wir zu Selbstkosten weiter. Details klären wir im Erstgespräch.
Unabhängige Placement Agents, die unter einem regulierten Dach arbeiten wollen, ohne ein eigenes Wertpapierinstitut zu bauen. Investorenbeziehungen und Mandate bleiben vollständig ihre.
Kapitalbeschaffungs-Boutiquen und Family-Office-nahe Setups, die alternative Investmentfonds europaweit vertreiben und in mehreren Jurisdiktionen regulatorische Abdeckung ab Tag eins brauchen.
Asset Manager (GPs, Fondsinitiatoren), deren internes Vertriebsteam eine unabhängige, BaFin-beaufsichtigte regulatorische Heimat braucht, statt alles über den AIFM oder eine externe Platzierungsfirma zu leiten.
Nicht-EU-Manager, die glaubwürdige, passportfähige europäische Distribution suchen, ohne eine eigene europäische lizenzierte Stelle zu gründen.
Eine Deal-by-Deal-Platzierungsbeziehung ist transaktional. Eine Firma platziert ein Produkt für einen Raise, danach beginnt mit dem nächsten Deal eine neue Beziehung. Fundraising-Infrastruktur ist strukturell. Sie agieren dauerhaft als gebundener Vermittler unter der Lizenz eines regulierten Wertpapierinstituts, halten Ihre eigenen Investorenbeziehungen und Mandate und arbeiten im Alltag auf einem gemeinsamen Technologie- und Compliance-Stack. Eine regulierte Heimat über Produkte und Fonds-Vintages hinweg, statt einer neuen Konstruktion für jeden Deal.
Weil die Trennung Reibung erzeugt. Kennt Ihr CRM Ihre Compliance-Restriktionen nicht, brücken Sie manuell. Liegt das Investoren-Onboarding außerhalb Ihrer regulierten Stelle, wird der Audit-Trail zum Projekt. Beide Schichten zu integrieren reduziert operativen Aufwand und Risiko.
Immobilien, Infrastruktur, Private Equity, Venture Capital, Private Credit, Secondaries, Co-Investments. Der Fokus liegt auf alternativen Investments. Wir können auch den UCITS-Vertrieb an professionelle Kunden abdecken, sofern Investoren als professionelle Kunden nach MiFID II qualifizieren.
Ja, innerhalb der Grenzen des Regimes. Pre-Marketing nach AIFMD ist eine Tätigkeit des EU-AIFM; der AIFM kann sie in seinem Auftrag durch ein zugelassenes Wertpapierinstitut oder dessen gebundene Vermittler durchführen lassen. Genau diesen Kanal bieten unsere Placement-Profis. Sie können das Interesse professioneller Investoren an einer Strategie oder an einem noch nicht zum Vertrieb registrierten Fonds testen, innerhalb eines dokumentierten Rahmens. Zeichnungsscheine, einschliesslich Entwürfe, sind ausgeschlossen. Prospekt- oder Angebotsentwürfe dürfen nur verwendet werden, wenn sie unvollständig sind und klar kein Angebot darstellen. Wir dokumentieren, was an wen wann geteilt wurde, da der AIFM seine Heimataufsicht benachrichtigen muss. Zeichnet ein professioneller Investor innerhalb von achtzehn Monaten nach Beginn dieses Pre-Marketings einen dabei genannten oder daraus entstandenen Fonds, gilt diese Zeichnung in den betroffenen Ländern als Vertrieb — einschliesslich nicht angesprochener Investoren und Zeichnungen aus eigener Initiative. Nicht-EU-AIFMs haben unter Artikel 30a kein unionsweites Pre-Marketing-Recht. Nationale Wege sind länderweise zu prüfen. Die CSSF stellt für Nicht-EU-AIFMs einen Luxemburger Weg bereit, der die Bedingungen des Artikels 30a anwendet und eine Meldung innerhalb von zwei Wochen nach Beginn verlangt.
Tied Agent ist der rechtliche Mechanismus, mit dem Placement-Profis unter unserer Lizenz agieren. Fundraising-Infrastruktur ist der breitere Stack (Lizenz, Compliance, Passporting, Plattform), betrachtet als ein integriertes Angebot. Die meisten, die unsere Infrastruktur nutzen, tun das über das Vermittlermodell.
Die regulatorische Schicht ist der Kern; ohne sie geht keine Tätigkeit als gebundener Vermittler. Die Technologieplattform ist im Standard enthalten, aber Nutzung ist optional. Compliance-Operations sind Teil der regulierten Beziehung und nicht abwählbar.
Erzählen Sie uns von Ihrem Fonds, Vertriebsmodell, Zielmärkten und Zeitplan. Wir gehen mit Ihnen durch, wie die regulatorische, operative und technologische Schicht für Ihren Fall zusammenspielen.