substnz Capital Partners ist ein BaFin-beaufsichtigtes Wertpapierinstitut in Hamburg. Wir stellen regulierte Vertriebsinfrastruktur bereit, damit Sie professionelle Investoren im EWR unter einer passportierten WpIG-Lizenz erreichen—während Ihr Placement-Team als gebundene Vermittler unter unserem Haftungsdach arbeitet.
Die substnz Capital Partners GmbH stellt regulierte Vertriebsinfrastruktur für Asset Manager (GPs und Fondsinitiatoren) bereit, die in Europa für alternative Investmentfonds Kapital akquirieren möchten. Das Unternehmen steht unter BaFin-Aufsicht (Register-Nr. 157452), ist nach dem Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG) zugelassen und im Sinne von MiFID II in 18 EWR-Märkte passportiert. Platzierungsprofis agieren als gebundene Vermittler unter der Lizenz und Haftung von substnz mit Zugang zur substnz-Fundraising-Plattform und dem Compliance-Rahmen.
Kapitalbeschaffung bei europäischen professionellen Investoren setzt in der Regel ein reguliertes Wertpapierinstitut oder ein vergleichbares Vertriebsmodell voraus. Für viele Manager—insbesondere außerhalb der EU—bedeutet der Aufbau eines eigenen Wertpapierinstituts hohe Kosten, lange Vorlaufzeiten und operative Ablenkung vom Kerngeschäft des Asset Managements.
Die Partnerschaft mit substnz ermöglicht Ihnen den Aufbau regulierter Vertriebskapazitäten, ohne ein eigenes Wertpapierinstitut zu gründen. Ihre Vertriebsteams können als gebundene Vermittler angebunden werden, sofern sie in Deutschland oder einem anderen EWR-Staat ansässig sind, unter unserer BaFin-beaufsichtigten Lizenz arbeiten und MiFID-Wertpapierdienstleistungen in 18 EWR-Staaten passportieren—unterstützt durch eine spezialisierte Fundraising-Plattform und transparente wirtschaftliche Konditionen.
Erreichen Sie professionelle und institutionelle Mandanten in passportierten Märkten unter der WpIG-Zulassung von substnz—ohne ein eigenes Wertpapierinstitut aufzubauen und dauerhaft zu führen.
Ihre Fundraiser treten als gebundene Vermittler unter Lizenz und Haftung von substnz auf, registriert in dem Land, in dem sie ansässig sind—mit klaren Verhaltens-, AML- und Reporting-Standards im Einklang mit MiFID II.
Ein europäischer regulatorischer Ankerpunkt für die Koordination grenzüberschreitender Gespräche mit qualifizierten Investoren—unter Beachtung lokaler Vorgaben und der Kundeneinstufung.
CRM, Pipeline, Datenraum und Workflows unterstützen strukturierte Investorenbetreuung und Dokumentation im Zusammenspiel mit Compliance-Prozessen.
Klare Gebührenmodelle erleichtern die Planung der Vertriebskosten und die Abstimmung der Anreize zwischen Manager, Placement und Infrastrukturpartner.
Wo es sachgerecht ist, können erfahrene Placement-Profis, mit denen Sie bereits zusammenarbeiten, als gebundene Vermittler von substnz strukturiert werden—Beziehungen bleiben erhalten, regulatorische Anforderungen werden erfüllt.
Wir besprechen Fondsprofil, Zielinvestorentypen, gewünschte Rechtsräume und die gewünschte Organisation Ihrer Platzierungsressourcen.
Gemeinsam definieren wir das Setup der gebundenen Vermittler, Zuständigkeiten und Compliance-Schnittstellen, sodass der Vertrieb den MiFID-Standards für professionelle Kunden entspricht.
Wir führen die Due Diligence durch, registrieren gebundene Vermittler bei der BaFin soweit erforderlich und richten Plattformzugang, Policies und Monitoring ein.
Ihr Team beginnt mit reguliertem Outreach und Investoren-Onboarding—begleitet durch laufende Compliance-Unterstützung, Reporting und die aufsichtsrechtliche Anbindung bei substnz.
Nicht-EU-Fondsmanager und -Sponsoren, die professionelle Investoren im EWR glaubwürdig und passportfähig ansprechen möchten, ohne ein eigenes europäisches Wertpapierinstitut zu betreiben.
In der EU ansässige Manager, die regulierte Vertriebsinfrastruktur auslagern möchten, während Strategie, Produkt und Investorendialog in ihrer Verantwortung bleiben.
Manager, die ein dediziertes Placement aufbauen oder erweitern und von Beginn an eine BaFin-beaufsichtigte regulatorische Heimat für gebundene Vermittler suchen.
substnz ist kein AIFM und keine UCITS-Managementgesellschaft. Wir bieten kein Portfoliomanagement, keine Produktstrukturierung als ManCo und keine Depot-/Verwahrdienstleistungen. Wer primär eine Vollpalette AIFMD oder UCITS benötigt, sollte einen spezialisierten AIFM bzw. ManCo ansprechen.
Das Modell richtet sich an den Vertrieb an professionelle Kunden im Rahmen der MiFID-Regeln für gebundene Vermittler. Es ersetzt weder Anlageberatung im Portfoliobereich, noch Execution-only-Handel für Privatkunden noch die Verwahrung von Kundenvermögen.
Nicht zwingend. Viele Manager arbeiten mit einem Gast-Wertpapierinstitut zusammen, sodass Vertriebsmitarbeiter als gebundene Vermittler unter einer bestehenden Lizenz- und Haftungskette tätig werden können. substnz stellt diesen Gast-Rahmen für qualifiziertes Fundraising alternativer Investments gegenüber professionellen Kunden bereit.
Ja, vorbehaltlich Due Diligence und rechtlicher Strukturierung. Das Modell der gebundenen Vermittler ergänzt Ihre Fonds- und Governance-Struktur; substnz fokussiert auf regulierte Wertpapierdienstleistungs-Infrastruktur für Ihre europäische Ansprache professioneller Investoren.
Die substnz Capital Partners als BaFin-beaufsichtigtes Wertpapierinstitut hält die Lizenz und die übergeordneten Compliance-Pflichten für die Tätigkeit gebundener Vermittler unter ihrem Dach. Gebundene Vermittler müssen die mit substnz vereinbarten Policies und die Aufsicht im Rahmen der MiFID-Vorgaben einhalten.
Nein. substnz tritt nicht als Ihr AIFM oder Verwahrer auf. Sie bleiben dafür verantwortlich, dort wo AIFMD oder nationales Recht einen AIFM oder andere Rollen verlangt, die passenden Anbieter einzusetzen. substnz unterstützt die regulierte Platzierungs- und Wertpapierdienstleistungsebene für qualifizierte professionelle Investoren.
Vom Erstgespräch bis zur Betriebsbereitschaft: 7 bis 12 Wochen, wenn der gebundene Vermittler in Deutschland ansässig ist, und 10 bis 16 Wochen, wenn er in einem anderen EWR-Staat ansässig ist. Beides sind Best-Case-Zeiträume, und die Frist beginnt, sobald Ihre Due-Diligence-Unterlagen vollständig sind. Teamgröße, Rechtsräume und Dokumentationsreife bestimmen, wo Sie in diesen Zeiträumen landen. Nach der ersten Due Diligence geben wir einen realistischen Fahrplan.
Beschreiben Sie uns Strategie, Investorenzielgruppe und Placement-Pläne. Wir erläutern, wie substnz reguliertes Fundraising im EWR unterstützen kann.